各市科技局，區直各有關部門，各有關單位：

為深入貫徹落實《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發〔2018〕4號）、《加強“從0到1”基礎研究工作方案》（國科發基〔2020〕46號）等文件精神，緊緊圍繞“四個面向”的科技工作新要求，根據新形勢和新要求，進一步規范和加強廣西壯族自治區重點實驗室的建設與運行管理，提升源頭創新能力，形成支撐推動我區高質量發展的戰略科技力量，結合廣西實際，我廳重新修訂并印發《廣西壯族自治區重點實驗室管理辦法（修訂）》，請認真貫徹執行。

附件：廣西壯族自治區重點實驗室管理辦法（修訂）

廣西壯族自治區科學技術廳

2021年5月28日

（此件公開發布）

附件

廣西壯族自治區重點實驗室管理辦法（修訂）

第一章? 總? 則

第一條? 為深入貫徹落實《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發〔2018〕4號）、《加強“從0到1”基礎研究工作方案》（國科發基〔2020〕46號）等文件精神，進一步規范和加強廣西壯族自治區重點實驗室（以下簡稱“重點實驗室”）的建設與運行管理，提升源頭創新能力，形成支撐推動我區高質量發展的戰略科技力量，制定本辦法。

第二條? 重點實驗室是廣西科技創新體系的重要組成部分，是培育廣西實驗室、國家重點實驗室和國家實驗室的重要基石，其主要任務是解決學科發展前沿及自治區經濟社會發展中的重要科學問題，組織開展高水平基礎研究和應用基礎研究，關鍵核心技術攻關，聚集和培養優秀科技人才，開展高水平學術交流，促進科技資源開放共享，面向自治區優勢學科和經濟發展優勢領域開展創新性研究，進一步全面提升廣西可持續創新能力。

第三條? 重點實驗室建設，堅持圍繞“四個面向”，按照國家和自治區的戰略需求，進行總體布局和建設，堅持以高等學校和科研院所為主要依托單位、其他具有一定基礎科學研究能力的獨立法人單位為輔的原則，堅持“統籌規劃、合理布局、科教融合、優勝劣汰”的原則，堅持研究方向“唯一性、特色性、引領性”的原則，堅持“穩定支持、動態調整、定期評估、規模適度”的原則，堅持“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制。

第四條? 重點實驗室建設應堅持多方投入建設、實行人財物相對獨立的管理機制，運行經費以依托單位和行業主管部門投入為主。自治區財政安排資金，以獎勵后補助形式支持重點實驗室的開放運行、科研儀器設備維護和更新以及自主創新研究。有關資金單獨核算，專款專用。

第五條? 重點實驗室堅持分類建設和管理，依托高等學校、科研院所建設的重點實驗室主要圍繞學科前沿和重大科學問題，開展戰略性、前瞻性基礎研究和應用基礎研究；依托企業（含轉制院所）建設的重點實驗室主要圍繞行業和產業需求，開展應用基礎研究和關鍵核心技術攻堅；廳市共建的重點實驗室主要圍繞產業發展與區域特色開展基礎研究和應用基礎研究，提升區域科技創新能力。

第六條? 自治區有關科技計劃項目應按照項目、基地、人才相結合的原則，優先支持或直接委托有條件的重點實驗室承擔。

第二章? 職? 責

第七條? 廣西壯族自治區科學技術廳（以下簡稱“科技廳”）是重點實驗室的牽頭管理部門，主要職責是：

（一）貫徹落實國家關于重點實驗室建設與發展的方針政策。

（二）組織實施重點實驗室總體規劃和發展計劃；研究制定重點實驗室相關政策和規章制度，指導重點實驗室的建設與運行。

（三）組織重點實驗室的申報、認定、評估、調整和撤銷，推薦申報國家重點實驗室。

（四）指導重點實驗室科技創新活動，為重點實驗室對外交流與合作搭建平臺，促進科技創新和資源開放共享。

第八條? 重點實驗室依托單位的主管部門是重點實驗室的行業主管部門，設區市科技行政主管部門是廳市共建的重點實驗室的行政主管部門（以下簡稱：主管部門），主要職責是：

（一）貫徹落實重點實驗室建設管理的有關政策，支持重點實驗室的建設和發展。

（二）依據本辦法制定本部門、本區域的實驗室管理細則，指導和協調重點實驗室的建設與運行，落實重點實驗室建設期間所需的相關條件。

（三）配合科技廳做好重點實驗室的申報認定、績效評估、年度考核等管理工作。

第九條? 依托單位是重點實驗室建設、運行和管理的實施主體和責任單位（重點實驗室行業主管部門和依托單位可以是同一單位），主要職責是：

（一）具體組織重點實驗室建設，組織編制重點實驗室發展規劃和年度計劃，提供重點實驗室運行經費、人員、場地、研究設備等相應條件保障，解決重點實驗室建設與運行中的有關問題，檢查、監督相關經費的管理與使用情況；組織重點實驗室的年度考核；對于自治區財政下撥的經費，應給予不低于1倍的經費配套。

（二）制定支持重點實驗室建設運行的政策措施，注重體制機制創新，賦予重點實驗室主任在內部崗位設置、科研活動、選人用人、績效獎勵等方面的自主權。

（三）配合科技廳、主管部門做好重點實驗室申報、年度考核、評估等相關工作，審核相關材料的真實性和準確性。

（四）根據學術委員會建議，提出重點實驗室名稱、研究方向、發展目標、組織結構等重大調整意見，按程序報科技廳核準。

（五）組織公開招聘和聘任重點實驗室主任，聘任學術委員會主任和學術委員會委員。

（六）根據國家和自治區財務、審計等相關制度，組織重點實驗室制定自主研究及開放課題等相關的經費管理和使用辦法。

第十條? 重點實驗室是依托具有獨立法人資格的高等學校、科研院所及其它具有一定基礎科學研究能力的企事業單位建設的科技創新基地，主要職責是：?

（一）承擔和開展高水平基礎研究和應用基礎研究，實施關鍵核心技術攻堅，在同領域的科學研究、技術開發、人才培養、開放交流等方面保持先進性和引領性，為自治區產業高質量發展提供源頭創新支撐。

（二）貫徹落實上級部門相關政策文件精神，制定內部具體管理制度。

（三）嚴格遵守法律法規，加強相關學術團隊建設，合理合規使用經費，營造良好創新文化和氛圍。

第三章? 申報與認定

第十一條? 科技廳根據國家和自治區重大戰略需求，按照自治區經濟社會和科技創新發展需要，由自治區統籌規劃，以“成熟一個、啟動一個”和“集中組織申報”相結合的方式，有計劃、有重點地遴選建設重點實驗室。

第十二條? 重點實驗室實行認定制，申報條件如下：

（一）申報對象：廣西壯族自治區行政區域內注冊登記的具有獨立法人資格的高等學校、科研院所、科技型企業或其它具有一定基礎研究能力的企事業單位；與廣西壯族自治區人民政府或科技廳簽署了科技合作協議，具有獨立法人資格的區外高等學校、科研院所等企事業單位，且相關實驗室主體建設在廣西壯族自治區行政區域內。

（二）運行基礎：申報單位對擬申報重點實驗室的實驗室進行自主建設且有效運行1年以上，建設目標定位清晰，科學問題凝練準確，區域優勢特色明顯，在國內相關領域具有一定競爭力。

（三）研究領域：實驗室所屬學科領域原則上應具有碩士及以上研究生招生資格，或是國家、自治區級一流學科（含培育），能支撐解決廣西特色優勢產業發展面臨的關鍵瓶頸問題，或是處于國際、國內或自治區先進水平，能承擔和完成國家及廣西重大科研任務。

（四）人才隊伍：具有高水平的學科帶頭人，科研隊伍年齡結構與知識結構合理。固定人員原則上不少于20人，其中專職管理人員不少于3人；各主要研究方向的學術帶頭人原則上應主持過國家自然科學基金課題1項（含）或主持過省部級科技計劃（基金）項目3項（含）以上；實驗室主任在學科或行業領域內具備較強的影響力，在T1級、T2級、T3級或者行業公認的高質量科技期刊發表論文5篇以上，或獲得國家級科學技術獎勵1項（含）或省部級科學技術獎勵2項（含）以上。

（五）科研能力：實驗室具有較好的學術研究基礎，在自治區內能引領同類學科或行業發展，具有承擔國家或省部級重大科研任務的能力；近三年內固定成員原則上應主持承擔國家、省部級科技計劃（基金）項目10項（含）以上；主持制定行業（地方）標準；擁有獲獎成果或授權發明專利。

（六）學術委員會制度：建有穩定的學術委員會，學術委員會由9～13名國內外優秀專家組成，委員聘任當年年齡原則上不超過六十五歲（院士除外）；學術委員會中的自治區內專家不超過二分之一，依托單位人員不超過三分之一。

（七）軟硬件條件：具備良好的科研實驗條件，科研用房相對集中；原則上科研用房面積1000平方米以上、儀器設備總值1000萬元人民幣以上（從事數學理論研究、軟件研究開發等特殊領域、行業的實驗室可適當降低）。

（八）配套支持：依托單位能穩定支持實驗室的自主創新研究、科研儀器設備更新維護和開放運行，每年為實驗室提供不低于50萬元的運行經費；在實驗室申請認定為重點實驗室的前三年，依托單位原則上累計為實驗室提供的建設、運行經費應不低于1000萬元人民幣。

（九）制度建設：具備完善的組織管理體系，科技創新成效比較顯著；運行管理制度健全，信息化建設成效明顯，實驗室網站宣傳與科普具有一定成效，且納入依托單位信息化工作統籌管理。

（十）開放共享：依托單位應重視大型科研儀器設備開放共享工作；在實驗室申請認定為重點實驗室的前三年內，依托單位原則上應每年參加自治區大型科研儀器開放共享績效考核；對于考核結果為優秀的依托單位，同等條件下優先支持其申報創建重點實驗室。

第十三條? 適度傾斜支持基礎研究較為薄弱、尚無重點實驗室布局但區域（學科）特色優勢明顯的設區市和高等學校、科研院所等企事業單位創建重點實驗室。

第十四條? 依托單位近五年內未發生環保、安全、知識產權等方面的問題，未受到各級部門行政處罰。實驗室科研人員無學術不端行為、無不良科研信用及其他相關信用記錄、無違法違紀行為。

第十五條? 重點實驗室認定程序：

（一）依托單位按照科技廳申報通知，組織填寫提交重點實驗室認定申請書及有關附件材料，經主管部門或所在設區市科技局審核并簽署意見后報科技廳。

（二）科技廳對申報材料進行形式審查，組織或委托第三方專業機構組織專家評審，并根據評審情況進行認定。

（三）科技廳為通過認定的重點實驗室制作和頒發統一的重點實驗室牌匾。

第十六條? 對新認定的重點實驗室擇優給予一定的一次性財政資金后補助。

第四章? 運行與管理

第十七條? 重點實驗室實行依托單位領導下的主任負責制。重點實驗室主任由依托單位公開招聘，擇優聘任，報科技廳備案。重點實驗室主任每屆任期三年，連續任職一般不超過三屆，每年在重點實驗室工作時間一般不少于8個月。重點實驗室主任無法履行職責時，依托單位應于半年內重新選聘。

第十八條? 學術委員會是重點實驗室的學術指導機構，主要職責是審議重點實驗室的發展目標、研究方向、重大學術活動、年度工作等。學術委員會每年至少召開一次會議，采取線上或線下會議形式均可，每次參會人數不少于總人數的三分之二，形成學術委員會會議紀要并報科技廳備案。

第十九條? 學術委員會每屆任期三年，每次換屆應更換三分之一以上的委員，兩次不出席學術委員會會議的委員應予以更換。學術委員會主任和學術委員會委員由依托單位聘任，報科技廳備案。學術委員會主任應由非依托單位的國內高層次專家擔任，連續任職不超過三屆。學術委員會主任不能由同一實驗室主任兼任。

第二十條? 重點實驗室人員由固定人員和流動人員組成，實行聘任制。固定人員包括學術帶頭人、研究骨干、技術人員和專職管理人員，固定人員不可同時兼任其它重點實驗室固定成員。流動人員包括訪問學者和博士后研究人員。重點實驗室應設置專職秘書崗位，負責重點實驗室日常工作。重點實驗室固定人員名單應報科技廳備案。

第二十一條? 重點實驗室應圍繞主要任務和研究方向設立自主研究課題，支持實驗室固定人員開展持續深入的系統性研究，注重學術梯隊和優秀中青年隊伍建設，注重培養青年科技人員，注重穩定高水平科研隊伍，注重加強國內外高端人才的引進。

第二十二條? 重點實驗室應積極開展國內外科技合作和交流，與“一帶一路”相關國家圍繞有關技術難題開展聯合攻關，發起建立國際科技合作組織，提升實驗室在有關領域的國際話語權。建立訪問學者制度，通過設立開放課題等方式吸引本實驗室以外的學者開展科學研究。允許重點實驗室將開放課題經費劃撥至課題主持人所在單位。依托單位應嚴格遵守國家和自治區財務、審計等相關制度，組織重點實驗室制定開放課題經費管理辦法，做好外撥課題經費的管理工作。

第二十三條? 重點實驗室所設立的自主研究課題和開放課題經費在符合國家、自治區相關政策規定的前提下，可列支勞務費、績效獎勵等，具體應參照國家、自治區相關政策文件規定執行。

第二十四條? 重點實驗室應踐行科教協同育人理念，將科研成果和前沿科技融入育人體系，促進科研與教學互動、科研與人才培養結合，在培養措施、教學保障、資源共享、管理運行等方面建立科教協同機制，大力推動創新型人才培養。

第二十五條? 重點實驗室應建立門戶網站，通過網站發布開放課題指南、工作動態、科研成果與年度報告等信息。

第二十六條? 重點實驗室應加大開放力度，爭創成為面向全區的公共科研基地。使用公共財政資金購置的單臺（套）原值50萬元（含）以上的科學儀器設備，應按相關規定及時納入廣西大型儀器協作共用網，接受廣西大型科研儀器共享網絡管理及服務平臺統一管理，實現科研儀器設備開放共享和高效運轉，提高資源使用效率。

第二十七條? 重點實驗室應加強產學研合作和協同創新，積極構建基礎研究、應用基礎研究、成果轉化及產業化協同發展機制，發揮在學科領域及行業科技進步中的引領作用。每家重點實驗室三年內原則上應與同領域內至少1家企業開展全方位合作，推動和促進科技成果轉化。

第二十八條? 重點實驗室應當加強知識產權管理和保護，在實驗室完成的專著、論文、軟件、數據庫等研究成果均應標注實驗室名稱。專利申請、技術成果轉讓、申報獎勵等按國家有關規定辦理。凡未按規定標注名稱的研究成果不得作為重點實驗室的研究成果參與年度考核和定期評估。

第二十九條? 重點實驗室應重視科學普及，依托廣西科技活動周等活動，通過開放交流、科普講座、科普進基層等多種形式，每年向社會開展科普活動1次以上，并充分發揮輻射帶動作用，指導、促進、帶動自治區內同領域、學科的研究機構或團隊共同成長。同時，重點實驗室應制定分年度的建設任務，每年年底進行考核。

第三十條? 實驗室應建立健全內部管理制度，規范運行和安全管理，重視科學道德和學風建設，嚴格遵守國家保密規定。

第三十一條? 重點實驗室在申報創建、工作年報、績效評估等工作中有弄虛作假，或實驗室固定成員存在學術不端行為的，按《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》處置或者直接取消其重點實驗室資格。?

第五章? 考核與評估

第三十二條? 依托單位應于每年年底前組織重點實驗室填寫工作年報，并對重點實驗室進行年度考核，年度考核材料和工作年報應在每年12月30日前一并報科技廳備案。科技廳將組織專家對相關重點實驗室的年度考核結果進行現場核查。考核結果是開展重點實驗室績效評估的重要依據。

第三十三條? 科技廳對重點實驗室實施績效管理，每三年對重點實驗室運行情況開展績效評估，具體評估工作委托第三方專業機構實施。

第三十四條? 評估主要是對重點實驗室近三年整體運行狀況進行綜合評價，主要評價指標包括研究水平與創新成果、隊伍建設與人才培養、開放交流與運行管理、依托單位條件保障與組織管理情況等。

第三十五條? 科技廳對重點實驗室采取爭先創優、優勝劣汰的方式進行動態管理。根據重點實驗室評估成績，結合評估周期內的年度考核情況，確定重點實驗室評估結果。在評估工作中，應注重考評重點實驗室建設成效是否滿足第十二條的條件和要求，且實驗室建設成效應較上一個評估周期取得明顯進步。

第三十六條? 重點實驗室年度考核和評估結果將作為自治區財政資金獎勵性后補助的重要依據，評估結果分為優秀、良好、合格、整改、不合格五個等次。

（一）對評估結果為“優秀”等次的重點實驗室，科技廳將擇優推薦申報國家重點實驗室等國家級科技創新基地。

（二）對評估結果為“良好”等次及以上的重點實驗室，科技廳將根據年度目標任務完成情況和績效評估結果，按一定比例劃分等級，分檔次給予一定的年度運行經費補助。

（三）對評估結果為“合格”等次及以上的重點實驗室，保留重點實驗室稱號。

（四）對評估結果為“整改”的重點實驗室，限期1年整改，整改后經再考核仍未達到“合格”等次的，取消其重點實驗室資格。

（五）對評估結果為“不合格”等次的重點實驗室，將直接取消其重點實驗室資格。無正當理由不參加評估或中途退出評估的，視為自動放棄重點實驗室資格。

第三十七條? 重點實驗室在評估周期內存在以下情況之一的，評估中直接認定為整改：

（一）依托高等學校、科研院所建設的重點實驗室每年申報國家自然科學基金、國家科技計劃項目等國家級項目的人數低于固定成員人數的四分之一；

（二）依托企業（含轉制院所）建設的重點實驗室年申報國家自然科學基金和省部級科研課題的人量低于固定成員人數的三分之一；

（三）實驗室大型科研儀器開放共享年平均有效工作機時或年平均利用率低于依托單位的平均水平。

第三十八條? 依托單位應建立激勵機制，整合資源，積極推動重點實驗室爭創國家級科技創新基地。對新獲得國家重點實驗室、國家技術創新中心、國家臨床醫學研究中心、國家應用數學中心等國家級科技創新基地（平臺）的依托單位，同等條件下優先支持其創建自治區重點實驗室。對新獲批的國家重點實驗室，且尚未是自治區重點實驗室的直接認定為自治區重點實驗室。

第三十九條? 重點實驗室如變更實驗室名稱、研究方向或進行結構調整和重組的，應經重點實驗室學術委員會論證后，由依托單位提出書面申請報科技廳審批。評估當年以及整改期間不受理重點實驗室的名稱、主任、研究方向等變更事宜。

第六章? 附? 則

第四十條? 重點實驗室統一命名為“廣西××重點實驗室”，英文名稱為“Guangxi Key Laboratory of ××”。

第四十一條? 本辦法自頒布之日起施行，2019年發布的《廣西壯族自治區重點實驗室管理辦法》（桂科基字〔2019〕89號）同時廢止。

第四十二條? 本辦法由科技廳負責解釋。